Das Fortgeschrittenen-Seminar ist für Mitarbeiter:innen konzipiert, die bereits erfolgreich teilgenommen haben und ihr Know-how professionali-
sieren möchten. Ziel des Seminars ist die vorhandenen Kenntnisse des Factoring-Geschäftes zu vertiefen und hinsichtlich der Risiken und Präven-
tionen zu sensibilisieren. Die theoretische Wissensvermittlung wird durch praktische Übungen ergänzt. Die Teilnehmenden erhalten umfassende
Seminarunterlagen. Die erfolgreiche Teilnahme an dem Seminar wird den Teilnehmer:innen mit einem Zertifi kat bestätigt.

BETRUGSPRÄVENTION IM FACTORING
INKL. INTERNER FRAUD, HINWEISGEBERSYSTEM UND PROBLEMFELDER BEI DER
FORDERUNGSABTRETUNG
 

Aufsichtliche Anforderungen
• Anforderungen und Sicherungssysteme
• Geschäftsgrundsätze und Verfahrensweisen
• Betrug – was ist das?
• Risikoanalyse / institutsspezifische Risiken
 

Betrug im Factoring
• Pre-Billing, Luftrechnungen, Mehrfachabtretungen
• Bilanzfälschung
• Warnhinweise, Erfahrungen, Abwehrmechanismen
 

ORDNUNGSGEMÄSSE GESCHÄFTSORGANISATION
SOLIDE UNTERNEHMENSFÜHRUNG UND ANGEMESSENES RISIKOMANAGEMENT

• Aufsichtsrahmen MaRisk und Factoring aus Sicht der Aufsicht
• Unternehmensführung (Governance-Fokus)
• Risikomanagement & KPI’s
• Auslagerungen und Dienstleistungssteuerung

• Mögliche Prüfungsschwerpunkte und Handlungsfelder, Fallbeispiele